ข่าวสารการลงทุน

เปลี่ยนแปลงกรรมการ/ผู้บริหาร               			

ดำรงตำแหน่งอีกวาระหนึ่ง
วันที่คณะกรรมการมีมติเปลี่ยนแปลงกรรมการ/ผู้บริหาร 			 : 04 เม.ย. 2568
ชื่อกรรมการ                             			 : นาย ลวรณ แสงสนิท

ตำแหน่งกรรมการในบริษัท (1)              			 : ประธานกรรมการ
วันที่เริ่มต้นตำแหน่ง (1)                   			 : 11 ต.ค. 2566

______________________________________________________________________
เปลี่ยนแปลงกรรมการ/ผู้บริหาร               			

ดำรงตำแหน่งอีกวาระหนึ่ง
ชื่อกรรมการ                             			 : นาย ปิ่นสาย สุรัสวดี

ตำแหน่งกรรมการในบริษัท (1)              			 : กรรมการ
วันที่เริ่มต้นตำแหน่ง (1)                   			 : 15 ม.ค. 2567

______________________________________________________________________
เปลี่ยนแปลงกรรมการ/ผู้บริหาร               			

แต่งตั้งใหม่
ชื่อกรรมการ                             			 : นาง พงษ์สวาท นีละโยธิน

ตำแหน่งกรรมการในบริษัท (1)              			 : กรรมการ
วันที่เริ่มต้นตำแหน่ง (1)                   			 : 04 เม.ย. 2568

ตำแหน่งกรรมการในบริษัท (2)              			 : กรรมการอิสระ
วันที่เริ่มต้นตำแหน่ง (2)                   			 : 04 เม.ย. 2568

ตำแหน่งกรรมการในบริษัท (3)              			 : ประธานกรรมการตรวจสอบ
วันที่เริ่มต้นตำแหน่ง (3)                   			 : 04 เม.ย. 2568

______________________________________________________________________
เปลี่ยนแปลงกรรมการ/ผู้บริหาร               			

แต่งตั้งใหม่
ชื่อกรรมการ                             			 : นาย อนันต์ แก้วกำเนิด

ตำแหน่งกรรมการในบริษัท (1)              			 : กรรมการ
วันที่เริ่มต้นตำแหน่ง (1)                   			 : 04 เม.ย. 2568

ตำแหน่งกรรมการในบริษัท (2)              			 : กรรมการอิสระ
วันที่เริ่มต้นตำแหน่ง (2)                   			 : 04 เม.ย. 2568

ตำแหน่งกรรมการในบริษัท (3)              			 : กรรมการตรวจสอบ
วันที่เริ่มต้นตำแหน่ง (3)                   			 : 04 เม.ย. 2568

______________________________________________________________________
เปลี่ยนแปลงกรรมการ/ผู้บริหาร               			

สิ้นสุดวาระ
ชื่อกรรมการ                             			 : น.ส. จิราพร ขาวสวัสดิ์

ตำแหน่งกรรมการในบริษัท (1)              			 : กรรมการอิสระ
วันที่เริ่มต้นตำแหน่ง (1)                   			 : 26 ต.ค. 2565
วันที่สิ้นสุดตำแหน่ง (1)                    			 : 04 เม.ย. 2568

ตำแหน่งกรรมการในบริษัท (2)              			 : กรรมการตรวจสอบ
วันที่เริ่มต้นตำแหน่ง (2)                   			 : 26 ต.ค. 2565
วันที่สิ้นสุดตำแหน่ง (2)                    			 : 04 เม.ย. 2568

เหตุผลที่สิ้นสุดวาระ                        			 : พ้นจากตำแหน่งตามวาระ
______________________________________________________________________
เปลี่ยนแปลงกรรมการ/ผู้บริหาร               			

สิ้นสุดวาระ
ชื่อกรรมการ                             			 : นาย วิชัย อัศรัสกร

ตำแหน่งกรรมการในบริษัท (1)              			 : กรรมการอิสระ
วันที่เริ่มต้นตำแหน่ง (1)                   			 : 24 พ.ย. 2560
วันที่สิ้นสุดตำแหน่ง (1)                    			 : 04 เม.ย. 2568

ตำแหน่งกรรมการในบริษัท (2)              			 : ประธานกรรมการตรวจสอบ
วันที่เริ่มต้นตำแหน่ง (2)                   			 : 12 เม.ย. 2562
วันที่สิ้นสุดตำแหน่ง (2)                    			 : 04 เม.ย. 2568

เหตุผลที่สิ้นสุดวาระ                        			 : พ้นจากตำแหน่งตามวาระ
______________________________________________________________________
แบบแจ้งรายชื่อและขอบเขตการดำเนินงานของคณะกรรมการตรวจสอบ (F 24-1)

ขอบเขต หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการตรวจสอบ			

รายชื่อคณะกรรมการตรวจสอบ มีดังนี้          			
ลำดับ                                 			 : 1
ตำแหน่งคณะกรรมการตรวจสอบ               			 : ประธานกรรมการตรวจสอบ
ชื่อ-นามสกุล                             			 : นางพงษ์สวาท  นีละโยธิน
วาระการดำรงตำแหน่งคงเหลือ (ปี)           			 : 3 ปี

ลำดับ                                 			 : 2
ตำแหน่งคณะกรรมการตรวจสอบ               			 : กรรมการตรวจสอบ
ชื่อ-นามสกุล                             			 : นายธีระพงษ์  วงศ์ศิวะวิลาส
วาระการดำรงตำแหน่งคงเหลือ (ปี)           			 : 3 ปี

ลำดับ                                 			 : 3
ตำแหน่งคณะกรรมการตรวจสอบ               			 : กรรมการตรวจสอบ
ชื่อ-นามสกุล                             			 : นายอนันต์  แก้วกำเนิด
วาระการดำรงตำแหน่งคงเหลือ (ปี)           			 : 3 ปี

ลำดับ                                 			 : 4
ตำแหน่งคณะกรรมการตรวจสอบ               			 : เลขานุการคณะกรรมการตรวจสอบ
ชื่อ-นามสกุล                             			 : นายปานะพันธ์  หาญกิจจะกุล
วาระการดำรงตำแหน่งคงเหลือ (ปี)           			 :

จำนวนหนังสือรับรองประวัติกรรมการที่แนบมาด้วย 			 : 2
(ท่าน)
ลำดับที่ กรรมการตรวจสอบที่มีความรู้และประสบการณ์ เพียงพอที่จะสามารถทำหน้าที่ในการสอบทานความ 
น่าเชื่อถือของงบการเงิน  :
3

คณะกรรมการตรวจสอบของบริษัทมีขอบเขต หน้าที่ และความรับผิดชอบต่อคณะกรรมการบริษัท ดังต่อไปนี้  :
1.	ด้านการรายงานทางการเงินและการเปิดเผยข้อมูล
	1.1	สอบทานรายงานทางการเงินของธนาคารและบริษัทในกลุ่มธุรกิจทางการเงิน 
เพื่อให้มั่นใจว่ารายงานทางการเงินถูกต้อง และเพียงพอ เป็นไปตามหลักการบัญชีที่ใช้ในการรายงานทางการเงิน
	1.2	พิจารณารายการที่เกี่ยวโยงกัน หรือรายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ 
รวมถึงรายการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งทรัพย์สินที่มีมูลค่านัยสำคัญ
ให้เป็นไปตามกฎหมายและข้อกำหนดของหน่วยงานกำกับดูแล
เพื่อให้มั่นใจว่ารายการดังกล่าวสมเหตุสมผลและเป็นประโยชน์ต่อธนาคาร รวมทั้งติดตามการทำรายการ
และการเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวอย่างสม่ำเสมอและเหมาะสม
		ทั้งนี้ หากพบข้อสงสัยว่ากรรมการหรือผู้บริหารมีการกระทำที่ผิดปกติหรือไม่ถูกต้อง 
เพื่อหวังประโยชน์ของกลุ่มหรือบุคคลใดบุคคลหนึ่ง
โดยไม่เป็นไปตามวัตถุประสงค์ที่เปิดเผยไว้และไม่เป็นไปตามกฎหมายและข้อกำหนดของหน่วยงานกำกับดูแล
จะต้องดำเนินการใด ๆ เพื่อยับยั้งพฤติกรรมดังกล่าวโดยเร็ว
พร้อมทั้งแจ้งหน่วยงานกำกับดูแลให้ทราบตามเกณฑ์ที่กำหนด
	1.3	สอบทานหลักฐานหากมีข้อสงสัยเกี่ยวกับการดำเนินการที่อาจมีผลกระทบต่อผลการดำเนินงานของธนาคารอย่างมี
นัยสำคัญ หรือขัดแย้งทางผลประโยชน์ที่อาจมีผลกระทบต่อการดำเนินงานของธนาคาร
	1.4	สอบทานรายงานทางการเงินระหว่างกาลและรายงานทางการเงินประจำปี โดยพิจารณาว่ามีความครบถ้วน 
สอดคล้องกันกับข้อมูลที่คณะกรรมการตรวจสอบทราบ และสะท้อนหลักการบัญชีที่เหมาะสม
2.	ด้านผู้สอบบัญชี
	2.1	ประกันความเป็นอิสระแก่ผู้สอบบัญชีและพิจารณาความขัดแย้งทางธุรกิจของผู้สอบบัญชี 
หากผู้สอบบัญชีมีการให้บริการอื่นนอกเหนือจากงานตรวจสอบบัญชี
	2.2	สอบทานขอบเขตการปฏิบัติงานและแผนการตรวจสอบของผู้สอบบัญชี 
เพื่อป้องกันความซ้ำซ้อนของการปฏิบัติงานที่อาจจะมีความคาบเกี่ยวกันในงานตรวจสอบของผู้ตรวจสอบภายใน
โดยคำนึงถึงประสิทธิภาพการใช้ทรัพยากรของ Cluster Audit ให้เกิดประโยชน์สูงสุด
	2.3	พิจารณา คัดเลือก แต่งตั้งและเลิกจ้าง รวมถึงเสนอแนะค่าตอบแทนการปฏิบัติงานของผู้สอบบัญชี 
เสนอคณะกรรมการธนาคาร เพื่อเสนอต่อที่ประชุมใหญ่ผู้ถือหุ้น
	2.4	สอบทานรายงานผลการตรวจสอบของผู้สอบบัญชี ประเด็นเกี่ยวกับรายการทางบัญชี 
ธุรกรรมที่ซับซ้อนหรือผิดปกติ และการรายงานที่มีสาระสำคัญ
อันอาจกระทบต่อความเชื่อถือได้ของรายงานทางการเงิน
คณะกรรมการตรวจสอบอาจเสนอแนะให้สอบทานหรือตรวจสอบรายการใดที่เห็นว่าจำเป็นและเป็นเรื่องสำคัญ
พร้อมทั้งนำข้อเสนอแนะที่สำคัญเสนอคณะกรรมการธนาคาร
	2.5	จัดให้มีการประชุมร่วมกับผู้สอบบัญชี โดยไม่มีฝ่ายบริหารและประธานผู้บริหาร Audit อย่างน้อยปีละ 1 
ครั้ง
	2.6	พิจารณาให้ความเห็นชอบการใช้บริการอื่นที่ไม่ใช่งานสอบบัญชี (Non-audit services) 
จากสำนักงานของผู้สอบบัญชี
เพื่อให้มั่นใจว่าจะไม่ส่งผลกระทบต่อความเป็นอิสระในการปฏิบัติงานของผู้สอบบัญชี
	3.	ด้านการดำเนินงานของธนาคาร
		3.1	สอบทานการดำเนินงานของธนาคารที่มีความเสี่ยงสำคัญกระทบต่อวัตถุประสงค์ 
รวมถึงการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญในด้านการกำกับดูแลที่ดีและการนำองค์กร การวางแผนเชิงกลยุทธ์
การบริหารความเสี่ยงและการควบคุมภายใน การเสริมสร้างวัฒนธรรมด้านความเสี่ยง (risk culture)
การมุ่งเน้นผู้มีส่วนได้ส่วนเสีย และลูกค้า การพัฒนาเทคโนโลยีดิจิทัล การบริหารทุนมนุษย์
และการจัดการความรู้และนวัตกรรม
		3.2	ดำเนินการให้มีกลไกในการดูแลและติดตามการใช้เงินระดมทุนอย่างถูกต้องและเหมาะสม 
และเป็นไปตามวัตถุประสงค์ที่ได้มีการเปิดเผยไว้
4.	ด้านการบริหารความเสี่ยง
	4.1	กำกับดูแลในเรื่องความเสี่ยงที่สำคัญ สอบทานและประเมินความมีประสิทธิภาพและประสิทธิผลในการควบคุม 
บริหารจัดการความเสี่ยงในภาพรวม (enterprise risk management)
ของธนาคารและบริษัทในกลุ่มธุรกิจทางการเงิน รวมถึงความเสี่ยงจากการทุจริตและประเด็นอื่น ๆ
ที่คณะกรรมการธนาคารร้องขอ
	4.2	สอบทานและให้คำแนะนำในกระบวนการบริหารความเสี่ยงที่จัดให้มีและดูแลโดยฝ่ายบริหาร 
เพื่อให้แน่ใจว่ามีการปฏิบัติตามกระบวนการที่กำหนดไว้
	4.3	รับทราบรายงานเกี่ยวกับการดำเนินงานของฝ่ายบริหารและการติดตามการปฏิบัติตามกระบวนการบริหารความเสี่
ยงอย่างเหมาะสม
5.	ด้านการควบคุมภายใน
	5.1	สอบทานและประเมินเพื่อให้มั่นใจว่าธนาคารมีระบบการควบคุมภายใน 
การรักษาความปลอดภัยของระบบเทคโนโลยีสารสนเทศและการควบคุมด้านเทคโนโลยีสารสนเทศที่เพียงพอและมีประสิทธิผ
ล
	5.2	รับทราบรายงานเรื่องที่มีนัยสำคัญจากการปฏิบัติงานบกพร่อง ความเสียหาย 
หรือรายการทุจริตที่อาจก่อให้เกิดความเสียหายต่อฐานะหรือการดำเนินการ
หรือชื่อเสียงของธนาคารหรือบริษัทในกลุ่มธุรกิจทางการเงิน
6.	ด้านการกำกับการปฏิบัติตามกฎหมาย ข้อบังคับ และระเบียบ
	6.1	สอบทานให้ธนาคารและบริษัทในกลุ่มธุรกิจทางการเงินมีการปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลั
กทรัพย์ ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์
หรือกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจของธนาคารและบริษัทในกลุ่มธุรกิจทางการเงิน
	6.2	สอบทานประสิทธิผลของการกำกับดูแลของธนาคารและบริษัทในกลุ่มธุรกิจทางการเงิน 
กลไกการปฏิบัติตามกฎหมาย ระเบียบ
และระบบการติดตามการดำเนินงานให้ทันภายในกำหนดเวลาและในกรณีที่ไม่มีการดำเนินการให้มีการปรับปรุงแก้ไขภา
ยในกำหนดเวลา
7.	ด้านการตรวจสอบและการติดตาม
	7.1	กำกับดูแล Cluster Audit ให้มีค่านิยมและจริยธรรม 
และคงไว้ซึ่งมาตรฐานการปฏิบัติตามจริยธรรมและจรรยาบรรณให้อยู่ระดับสูง
เพื่อให้มั่นใจว่าการปฏิบัติงานตรวจสอบภายในสอดคล้องกับกรอบการปฏิบัติงานวิชาชีพการตรวจสอบภายใน
	7.2	สอบทานและทบทวนความเป็นอิสระของ Cluster Audit และความเที่ยงธรรมของผู้ตรวจสอบภายในอย่างสม่ำเสมอ
	7.3	สอบทานและอนุมัติกฎบัตร Cluster Audit อย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง
	7.4	สอบทานและอนุมัติแผนยุทธศาสตร์ของ Cluster Audit วัตถุประสงค์ โครงสร้างองค์กร อัตราพนักงาน 
โครงการต่าง ๆ ของ Cluster Audit ตลอดจนงบประมาณที่ใช้ใน Cluster Audit
เพื่อให้สำเร็จตามแผนการตรวจสอบภายในที่วางไว้
	7.5	สอบทานและอนุมัติแผนการตรวจสอบภายในประจำปี แผนการสอบทานสินเชื่อประจำปี 
รวมถึงพิจารณาความเพียงพอของบุคลากรของ Cluster Audit
และความต้องการใช้บริการจากพันธมิตรทางธุรกิจสำหรับงานตรวจสอบภายในบางส่วนหรือทั้งหมด
	7.6	สอบทานผลการปฏิบัติงานเทียบกับแผนการตรวจสอบภายใน
	7.7 	สอบทานรายงานการตรวจสอบภายใน รายงานการสอบทานสินเชื่อ 
และติดตามแผนการดำเนินการแก้ไขของฝ่ายบริหารจากข้อตรวจพบและข้อเสนอแนะจากการตรวจสอบ
	7.8	สอบทานและพิจารณาร่วมกับฝ่ายบริหารในเรื่องข้อบกพร่องสำคัญที่ตรวจพบและการตอบสนองของฝ่ายบริหาร
	7.9	ให้ความเห็นต่อคณะกรรมการธนาคารในการพิจารณาแต่งตั้ง โยกย้าย ถอดถอน กำหนดค่าตอบแทน 
และพิจารณาความดีความชอบของประธานผู้บริหาร Audit
	7.10	ประเมินประสิทธิภาพและประสิทธิผลในการปฏิบัติงานของประธานผู้บริหาร Audit
	7.11	จัดให้มีการประเมินคุณภาพการปฏิบัติงานตรวจสอบ (periodic self-assessment) อย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง 
และให้มีการประเมินโดยผู้ประเมินอิสระจากภายนอกองค์กร (external assessment) อย่างน้อยในทุก 5 ปี
8.	ด้านการทุจริต
	8.1	สอบทานและประเมินการกำกับดูแลของฝ่ายบริหารเกี่ยวกับการป้องกันและยับยั้งการทุจริต
	8.2	สอบทานและประเมินการกำกับดูแลนโยบายและกระบวนการในการต่อต้านการให้หรือรับสินบนและการคอร์รัปชั่น 
เพื่อให้ได้ความเชื่อมั่นอย่างสมเหตุสมผลเกี่ยวกับการป้องกันและตรวจพบการทุจริต
และมีการปฏิบัติตามภาระหน้าที่ตามกฎหมายและจริยธรรมที่กำหนดไว้
	8.3	สอบทานและประเมินความมีประสิทธิผลของระบบและการควบคุมที่เกี่ยวข้องกับการแจ้งเบาะแส 
และการรับข้อร้องเรียนจากทั้งภายในและภายนอก
เพื่อให้มั่นใจว่าการดำเนินการตรวจสอบข้อเท็จจริงเป็นไปอย่างเป็นธรรมและอิสระ
มีการรายงานและติดตามผลที่เหมาะสม
	8.4	กำกับดูแล เรื่องร้องเรียน และการแจ้งเบาะแสการกระทำผิดที่ส่งมายัง Cluster Audit 
เพื่อให้มั่นใจว่ามีการดำเนินการตรวจสอบอย่างเหมาะสม
9.	ด้านอื่น ๆ
	9.1	จัดทำและสอบทานกฎบัตรคณะกรรมการตรวจสอบ และคู่มือการปฏิบัติงานคณะกรรมการตรวจสอบ อย่างน้อย ปีละ 1 
ครั้ง ก่อนนำเสนอคณะกรรมการธนาคารเพื่ออนุมัติ
	9.2	ดำเนินการให้มีการตรวจสอบข้อเท็จจริงเบื้องต้นเมื่อได้รับแจ้งพฤติการณ์อันควรสงสัยจากผู้สอบบัญชี 
เกี่ยวกับการทุจริตหรือฝ่าฝืนกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับการปฏิบัติหน้าที่ของกรรมการและผู้บริหาร ตามมาตรา
89/25 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
และให้รายงานผลการตรวจสอบดังกล่าวให้สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
และผู้สอบบัญชีทราบภายใน 30 วัน นับแต่วันที่ได้รับแจ้งจากผู้สอบบัญชี
	9.3	จัดให้มีการประเมินตนเองอย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง และนำเสนอผลการประเมินต่อคณะกรรมการธนาคาร
	9.4	ปฏิบัติงานอื่นตามที่คณะกรรมการธนาคารมอบหมาย ซึ่งอยู่ภายใต้ความรับผิดชอบของคณะกรรมการตรวจสอบ
	9.5	คณะกรรมการตรวจสอบควรมีการสอบทานบทบาทหน้าที่และกำหนดวาระการดำรงตำแหน่งของกรรมการในคณะกรรมการตรวจ
สอบด้วย ทั้งนี้
คณะกรรมการตรวจสอบอาจขอความเห็นทางวิชาชีพจากที่ปรึกษาภายนอกได้ด้วยค่าใช้จ่ายของธนาคาร	
______________________________________________________________________

บริษัทขอรับรองว่าสารสนเทศที่รายงานข้างต้นนี้ถูกต้องและครบถ้วนทุกประการ

                         ลงลายมือชื่อ _________________
                                     ( นายผยง ศรีวณิช )
                                       กรรมการผู้จัดการใหญ่
                              ผู้มีอำนาจรายงานสารสนเทศ
______________________________________________________________________

สารสนเทศฉบับนี้จัดทำและเผยแพร่โดยบริษัทจดทะเบียนและบริษัทผู้ออกหลักทรัพย์ผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ 
ซึ่งมีวัตถุประสงค์เพื่อการเผยแพร่ข้อมูลหรือเอกสารใดๆของบริษัทจดทะเบียนและบริษัทผู้ออกหลักทรัพย์
ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเท่านั้น ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยไม่มีความรับผิดชอบใดๆ
ในความถูกต้องและครบถ้วนของเนื้อหา ตัวเลข รายงานหรือข้อคิดเห็นใดๆ ที่ปรากฎในสารสนเทศฉบับนี้
และไม่มีความรับผิดในความสูญเสียหรือเสียหายใดๆ ที่อาจเกิดขึ้นไม่ว่าในกรณีใด ในกรณีที่ท่านมีข้อสงสัย
หรือต้องการรายละเอียดเพิ่มเติม โปรดติดต่อบริษัทจดทะเบียนและบริษัทผู้ออกหลักทรัพย์ซึ่งได้จัดทำ
และเผยแพร่สารสนเทศฉบับนี้

หากท่านต้องการดูรายละเอียดสารสนเทศฉบับนี้แบบเต็ม โปรดคลิก "รายละเอียดแบบเต็ม"